ASF a amendat si a retras autorizatia de functionare pentru SSIF Harinvest

ASF a mai decis initierea
demersurilor pentru modificarea prevederilor Legii 297/2004 sub
aspectul calificarii unor fapte care sunt considerate in prezent
practica frauduloasa (contraventii) drept infractiuni, dar si
demararea unei analize interne pentru evaluarea modului in care a
functionat supravegherea sectorului de instrumente si investitii
financiare in cazul Harinvest.

ASF a sesizat deja PICCJ – DIICOT cu
privire la situatia SSIF Harinvest.

In privinta deciziei de retragere a
autorizatiei de functionare pentru SSIF Harinvest, in termen de cel
mult 15 zile, societatea are si urmatoarele obligatii: sa
numeasca o persoana responsabila pentru gestionarea arhivei
societatii dupa retragerea autorizatiei de functionare; sa
transfere toate instrumentele financiare apartinand clientilor si
aflate in custodia societatii in conformitate cu dispozitiile exprese
ale detinatorilor.

Autoritatatea de Supraveghere
Financiara a mai decis urmatoarele sanctiuni:

• retragerea
  autorizatiei de conducator si interzicerea pentru o perioada de 5
  ani a dreptului de a ocupa o functie, de a desfasura o activitate
  sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea in
  conditiile Legii 297/2004 pentru Maria Florica Boghitoi – conducator
  in cadrul SSIF Harinvest SA si amenda in cuantum de 50.000 de lei.
• retragerea
  autorizatiei de agent de servicii de investitii financiare si
  interzicerea pentru o perioada de 5 ani a dreptului de a ocupa o
  functie, de a desfasura o activitate sau de a presta un serviciu
  pentru care se impune autorizarea in conditiile Legii 297/2004
  pentru Maria Voinea – agent de servicii de
  investitii financiare in cadrul SSIF Harinvest si amenda in cuantum
  de 100.000 de lei.
• retragerea
  autorizatiei de conducator si interzicerea pentru o perioada de 3
  ani a dreptului de a ocupa o functie, de a desfasura o activitate
  sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea in
  conditiile Legii 297/2004 pentru Carmen Cecilia Pirvuceanu –
  conducator in cadrul SSIF Harinvest si amenda in cuantum de 30.000
  de lei.
• amenda in
  cuantum de 10.000 de lei pentru Ana Maria Belu –
  conducator in cadrul SSIF Harinvest.

Pentru ca membrii
Consiliului de Administratie al SSIF Harinvest nu au asigurat o
administrare prudenta a societatii, nu au evaluat si verificat
periodic eficacitatea politicilor, masurilor si procedurilor in
vigoare si nu si-au indeplinit obligatia supravegherii
conducatorilor, Autoritatea de Supraveghere Financiara sanctioneaza:
cu amenda in cuantum de 30.000 de lei pe fiecare membru al
Consiliului de Administratie al SSIF Harinvest  (Lungu Veronel,
Antonescu Ion, Ilie Mihail).

ASF sesizeaza Camera Auditorilor
Financiari din Romania cu privire la activitatea auditorului intern
al societatii (avand in vedere declaratiile de certificare a
situatiilor lunare transmise CNVM/ASF).

ASF solicita BVB si Depozitarului
Central modificarea regulamentelor proprii in ceea ce priveste
necesitatea reglementarii distincte a procedurilor de sell-out
(vanzare fortata) sub aspectul documentelor justificative necesare
anterior realizarii acestor operatiuni si sub alte aspecte.

Totodata, Autoritatea de Supraveghere
Financiara a initiat demersuri pentru modificarea prevederilor Legii
297/2004 sub aspectul calificarii unor fapte care sunt considerate in
prezent practica frauduloasa (contraventii) drept infractiuni.

ASF a demarat, de asemenea, o analiza
interna pentru evaluarea modului in care a functionat supravegherea
in cadrul sectorului de instrumente si investitii financiare in cazul
Harinvest.

Cazul Harinvest valideaza suplimentar
un demers intern al ASF demarat dupa infiintarea Autoritatii, de a
evalua activitatea de conformare in intregul sistem al pietei de
capital. Evaluarea priveste operatorii de piata, alte institutii ale
pietei de capital si ASF.

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) va
functiona, incepand din data de 9 decembrie 2013, intr-un sediu nou situat in
Splaiul Independentei, sector 5, Bucuresti, respectiv in fosta cladire Eximbank
– zona Piata Natiunilor Unite.

Relocarea face parte din procesul integrarii activitatii
celor trei sectoare reglementate si autorizate de ASF: Asigurari-Reasigurari,
Instrumente si Investitii Financiare si Pensii Private.