CNVM a suspendat autorizatia de functionare a sediului din Baia Mare al Broker Cluj

Aceasta decizie are la baza informatiile preliminare furnizate de Corpul de control al CNVM.

Din aceste informatii reiese ca la sediul din Baia Mare al Broker Cluj nu au fost mentinute evidentele, inregistrarile si conturile, astfel incat sa se asigure acuratetea acestora si, in mod distinct, corespondenta acestora cu instrumentele financiare si fondurile detinute in numele clientilor.

Pentru asigurarea protectiei investitorilor impotriva practicilor neloiale, abuzive si frauduloase, CNVM a dispus, in sedinta din 29 ianuarie, suspendarea autorizatiei de functionare a Broker SA Cluj Napoca, pe o perioada de 2 saptamani.

Decizia a avut in vedere conservarea documentelor si a bazei de date, pentru obtinerea tuturor informatiilor necesare clarificarii modului de functionare a societatii.

In aceasta perioada, Corpul de control al CNVM a extins investigatiile si la un numar de 5 sucursale ale Broker Cluj, cu scopul de a obtine informatii privind activitatea acestora si a modului de comunicare cu sediul central.

Totodata, in sedinta din data de 13 februarie 2009, CNVM a decis reintroducerea la tranzactionare pe piata reglementata administrata de BVB a actiunilor emise de Broker Cluj, incepand cu data de 16 februarie 2009.

CNVM a mai solicitat societatii sa prezinte masurile organizatorice si operationale pe care le adopta in vederea desfasurarii activitatii in conformitate cu prevederile legale in vigoare si sa procedeze la efectuarea unui audit extern al activitatii desfasurate in perioada 2006-2009 atat ca intermediar, cat si ca emitent.

Broker Cluj va incasa bani de la clienti doar prin cont bancar

Conducerea Broker Cluj a decis, in sedinta de joi, ca incasarile de la clienti sa se efectueze exclusiv prin cont bancar, dupa fraudele de peste 4 mil. lei, descoperite recent la sucursala din Deva a companiei.

O alta masura organizatorica, aprobata joi, in vederea reducerii operatiunilor cu numerar in scoietate, prevede ca in cazul vanzarilor unice, platile sa se efectueze prin cont bancar si prin mandat postal cu confirmare de primire.

De asemenea, eliberarea portofoliilor, a rulajului sau a altor documente cerute de clienti, se va face numai din centrala, de catre o persoana imputernicita in acest sens, potrivit deciziilor luate de conducerea societatii.

In plus, Broker Cluj are in vedere rationalizarea retelei de subunitati teritoriale, astfel incat sa fie pastrate doar cele care se dovedesc rentabile.