Citigroup plateste despagubiri de 15,2 milioane de dolari pentru greselile propriilor brokeri

Pedeapsa hotarata in urma unei decizii judecatoresti include o amenda de 3 milioane de dolari si o suma de 12,2 milioane de dolari reprezentand restituiri pentru mai mult de 200 de persoane.

NASD, organismul de reglementare a sectorului de investitii financiare in sectorul privat si public a hotarat suspendarea a trei brokeri si a doi manageri de sucursale din cadrul Citigroup din North Carolina si i-a amedat pe acestia cu o suma totala de 295.000 dolari.

Conform NASD, cea mai mare banca din SUA nu a supravegheat activitatea propriilor brokeri, care erau obligati sa sfatuiasca si sa informeze complet in cadrul unor seminarii sustinute in perioada 1994-2002 pe angajatii BellSouth.

Conform organismului de reglementare american, brokerii Citigroup i-au facut pe angajati sa creada ca pot castiga 12% pe an din propriile investitii, dar nu au explicat riscurile si nu au precizat comisioanele si taxele impuse prin contract.

In urma seminariilor, mai mult de 400 de muncitori, cu varste de peste 50 de ani, tipul investitorului nesofisticat, care detineau economii de pensie de mai putin de 350.000 de dolari si-au deschis 1,100 de conturi de investitii.

Intr-un email remis agentiei Reuters, purtatorul de cuvant al Citigroup, Susan Thomson, a declarat ca cea mai mare banca a Statelor Unite „ia cele mai serioase masuri in privinta acestei probleme”, referindu-se la activitatile acuzatilor drept „activitatile nepotrivite ale unui mic grup de angajati dintr-un birou de brokeraj, acum mai bine de 5 ani”.

Purtatorul de cuvant al Citigroup a mai declarat ca institutia financiara face tot posibilul ca cei trei brokeri sa nu mai lucreze pentru ei, in timp ce in mod oficial, nici banca si nici acuzatii nu recunosc ca ar fi comis vreo greseala. Acuzatii au fost obligati sa nu mai activeze pe piata de capital americana pe perioade cuprinse intre 30 de zile si 18 luni.

NASD a amendat Securities America Inc., o divizie a Ameriprise Financial Inc. cu 2,5 milioane de dolari si a hotarat ca firma de investitii pe piata de capital privat sa ramburseze 13,8 milioane dolari catre 32 de fosti angajati ai Exxon Mobil Corp., intr-un caz similar.

NASD supravegheaza activitatile a aproximativ 5.100 de firme de brokeraj, cu 172.000 de sucursale si mai mult de 664.000 de reprezentanti in securitati financiare inregistrati.